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      1. 證監會:6方面加強程序化交易監管

        日期:2016-12-28 18:00:07 來源: 瀏覽次數:0   字號:[ ]  視力保護色:

         

        據證監會網站消息,為加強證券期貨市場監管,規范程序化交易行為,維護市場秩序,保障投資者合法權益,證監會組織起草了《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》,現向社會公開征求意見。同時,證監會新聞發言人張曉軍就《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見答記者問。

        證監會制定管理辦法嚴格程序化交易

        中國證監會9日發布《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》,明確了程序化交易的定義,建立了申報核查管理等嚴格的監管制度。

        管理辦法明確,程序化交易即“通過既定程序或特定軟件,自動生成或執行交易指令的交易行為”,規定程序化交易者需要事先進行信息申報,經核查后方可進行程序化交易。為加強系統接入管理,管理辦法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易接入核查制度,與客戶簽署接入協議,對程序化交易系統接入進行持續管理;要求證券期貨交易所制定相關程序化交易系統接入管理標準,明確風險控制要求。證券業、期貨業協會將就程序化交易系統應當具備的風控功能及相關的接入管理出臺行業標準,并定期開展檢查。

        管理辦法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易和非程序化交易的風險隔離機制,對程序化交易賬戶使用專用的報盤通道,并分別設置流量控制。證券公司、期貨公司和基金管理公司應當加強客戶和自身程序化交易的指令審核,并適時進行人工復核。針對一些程序化交易使用境外服務器的問題,管理辦法規定,境內程序化交易者參與證券期貨交易,不得由在境外部署的程序化交易系統下達交易指令,也不得將境內程序化交易系統與境外計算機相連接,受境外計算機遠程控制。

        管理辦法還授權證券期貨交易所針對程序化交易制定專門的收費管理辦法,根據程序化交易的申報、撤單等情況,對程序化交易收取額外費用。對于違反管理辦法規定的,證券期貨交易所將依法采取警示、限制賬戶交易、提高保證金、限制持倉、強制平倉等自律監管措施;證券、期貨業協會將建立違規程序化交易者的“黑名單制度”,在一定時間內,證券公司、期貨公司均不得接受其程序化交易委托;中國證監會將視情況依法采取監管措施等。

        滬深證券交易所著手規范程序化交易

        滬深證券交易所9日宣布對程序化交易管理實施細則向市場公開征求意見。滬深交易所當日發布的《程序化交易管理實施細則(征求意見稿)》系根據中國證監會的《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》起草并發布的。據了解,上交所[微博]發布的細則共9章52條,重點從申報及報備管理、接入管理、凈買入額度管理、交易行為監督、交易異常情況處理、自律監管措施及差異化收費等方面作出具體規定。上交所細則重點針對程序化交易者將其程序化交易系統接入程序化交易專用報盤通道時的接入要求和持續管理作出規定。

        擬暫停3家證券公司新開賬戶一個月

        證監會9日通報證券期貨經營機構信息技術專項檢查情況,決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

        按照證監會年初既定工作計劃,2015年8月中旬,證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的信息技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查。通報說,檢查發現,部分機構落實《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入,存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶,或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題,嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。

        對此,證監會決定:擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施,對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施,對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外,對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司,期貨業協會將采取自律懲戒措施。 新華社

        證監會答記者問:為什么要加強對程序化交易的監管?

        程序化交易是技術進步與市場創新的體現,是一把“雙刃劍”,對資本市場有利有弊。更要清醒地認識到,我國資本市場有其自身特點:

        一是發展宗旨是服務實體經濟,在市場流動性已經較為充足、換手率較高的情況下,通過程序化交易進一步提高流動性不是當前面臨的主要問題。

        二是投資者以中小散戶為主,而程序化交易主要為機構或大戶所采用,過度發展程序化交易不利于公平交易。

        三是市場投機炒作等問題仍較明顯,通過程序化交易完善價格發現機制還有很長的路要走。

        因此,現階段,需按照“嚴格管理、限制發展、趨利避害、不斷規范”的指導思想,加強對程序化交易的監管。

        《管理辦法》有哪些主要的監管制度?

        《管理辦法》共計25條,明確了監管范圍,建立了申報核查管理、接入管理、指令審核、收費管理、嚴格規范境外服務器的使用、監察執法等監管制度。具體體現在:

        建立程序化交易申報核查制度。

        加強程序化交易系統的接入管理。

        建立指令審核制度。

        授權交易所可以實施差異化收費。

        嚴格規范境外服務器的使用。

        加強程序化交易監察執法。

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